Gerechtigkeit Dept Forex Untersuchung

Gerechtigkeit-Nachrichten Fünf Hauptbanken stimmen zu übergeordneten Niveau zu Schuldige Plünderung Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, die königliche Bank von Schottland plc stimmen zu, in Verbindung mit dem Devisenmarkt schuldig zu sein und stimmen zu, mehr als 2.5 Milliarde in den kriminellen Geldstrafen zu zahlen Fünf Großbanken Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Die Barclays PLC, die Royal Bank of Scotland plc und die UBS AG haben sich darauf verständigt, Schuldsprüche gegen Straftaten zu verhängen. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co., Barclays PLC und die Royal Bank of Scotland plc haben vereinbart, sich schuldig zu verschwören, um den Preis von US-Dollar und Euro ausgetauscht in den Devisenmarkt (FX) Spotmarkt und die Banken haben vereinbart zu manipulieren Strafgebühren in Höhe von mehr als 2,5 Milliarden. Eine fünfte Bank, die UBS AG, hat sich bereit erklärt, die London Interbank Offered Rate (LIBOR) und andere Benchmarkzinsen zu manipulieren und eine Strafe von 203 Millionen zu zahlen, nachdem sie die Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung vom Dezember 2012 zur Lösung der LIBOR-Untersuchung verletzt hatte. Generalstaatsanwalt Loretta E. Lynch, stellvertretender Generalstaatsanwalt Bill Baer vom Justizministerium Kartellamt, stellvertretender Generalstaatsanwalt Leslie R. Caldwell von der Justizbehörde Kriminalabteilung, stellvertretender Direktor der Anklage Andrew G. McCabe vom FBI Washington Field Office und Direktor Aitan Goelman von der Commodity Futures Trading Commissions Division machte die Ankündigung. Die heutigen historischen Entschließungen sind die jüngsten in unseren laufenden Bemühungen, finanzielle Verbrechen zu untersuchen und zu verfolgen, und sie dienen als dringende Erinnerung, dass dieses Justizministerium alle jene, die das Wirtschaftssystem zu ihren Gunsten neigen, die unsere Marktplätze untergraben und die bereichern, energisch verfolgt Selbst auf Kosten der amerikanischen Verbraucher, sagte Attorney General Lynch. Die Strafe, die diese Banken jetzt zahlen werden, ist angesichts der lang andauernden und ungeheuerlichen Natur ihres wettbewerbswidrigen Verhaltens angemessen. Es entspricht dem allgegenwärtigen Schaden. Und es sollte Konkurrenten in Zukunft davon abhalten, Gewinne ohne Rücksicht auf Fairness, auf das Gesetz oder auf die öffentliche Wohlfahrt zu jagen. Die aufgeladene Verschwörung reparierte den US-Dollar-Euro-Wechselkurs, was die Währungen, die das Herzstück des internationalen Handels sind und die Integrität und die Wettbewerbsfähigkeit der Devisenmärkte, die für Hunderte von Milliarden Dollar Wert von Transaktionen jeden Tag, sagte Assistant Attorney Allgemeine Baer. Der Ernst des Verbrechens rechtfertigt die schuldigen Vorwürfe der Eltern auf Citicorp, Barclays, JPMorgan und RBS. Die fünf Eltern-Ebene schuldig Anrede, dass die Abteilung kündigt heute kommunizieren laut und deutlich, dass wir Finanzinstitute verantwortlich für strafrechtliche Verfehlung, sagte Assistant Attorney General Caldwell. Und wir werden die Vereinbarungen durchsetzen, die wir mit Unternehmen eingehen. Gegebenenfalls und proportional zum Fehlverhalten und den Erfolgsbilanzen der Unternehmung werden wir eine NPA oder eine DPA zerlegen und das beleidigende Unternehmen strafrechtlich verfolgen. Diese Entschließungen machen deutlich, dass die US-Regierung kein strafrechtliches Verhalten in irgendeinem Sektor der Finanzmärkte tolerieren wird, sagte der stellvertretende Direktor in Charge McCabe. Diese Untersuchung stellt einen weiteren Schritt in den fortwährenden Bemühungen des FBI dar, die Verantwortlichen für komplexe Finanzsysteme zu ihrem eigenen persönlichen Nutzen zu finden und zu stoppen. Ich empfehle die Sonderagenten, die gerichtlichen Buchhalter und die Analysten, sowie die Staatsanwälte für die erhebliche Zeit und die Mittel, die sie zur Untersuchung dieses Falles begangen haben. Nach den im Bezirk Connecticut einzureichenden Klagegründen zwischen Dezember 2007 und Januar 2013 nutzten Euro-Dollar-Händler bei Citicorp, JPMorgan, Barclays und RBS selbst beschriebene Mitglieder des Kartells einen exklusiven elektronischen Chatraum und eine kodierte Sprache zur Manipulation Benchmark-Wechselkursen. Diese Raten werden durch, unter anderem, zwei wichtigsten täglichen Fixes gesetzt, die 1:15 p. m. Europäische Zentralbank fix und die 4:00 p. m. World MarketsReuters zu beheben. Drittens sammeln Handelsdaten zu diesen Zeiten, um eine tägliche Fixrate zu berechnen und zu veröffentlichen, die wiederum zu Preisaufträgen für viele Großkunden verwendet wird. Die Kartellhändler koordinierten ihren Handel mit US-Dollar und Euro, um die Benchmarksätze zu manipulieren, die um 1:15 Uhr und um 4:00 Uhr festgesetzt wurden, um ihre Gewinne zu steigern. Wie in den Klagegründen angeführt, nutzten diese Händler auch ihre exklusiven elektronischen Chats, um den Euro-Dollar-Wechselkurs auf andere Weise zu manipulieren. Die Mitglieder des Kartells manipulierten den Euro-Dollar-Wechselkurs, indem sie vereinbarten, Gebote oder Angebote für Euro oder Dollar zurückzuhalten, um zu vermeiden, den Wechselkurs in einer Richtung zu behindern, die gegen offene Positionen von Mitverschwörern gehalten wurde. Durch die Vereinbarung, nicht zu kaufen oder zu bestimmten Zeiten zu verkaufen, schützten die Trader sich gegenseitig Handelspositionen, indem sie die Versorgung oder Nachfrage nach Währungen zurückdrängen und den Wettbewerb auf dem Devisenmarkt unterdrücken. Citicorp, Barclays, JPMorgan und RBS haben sich einverstanden erklärt, sich für ein Ein-Zonen-Verbrechen zu verpflichten, die Preise und Renditegebote für US-Dollar und Euros im FX-Spotmarkt in den USA und anderswo zu beheben. Jede Bank hat vereinbart, eine Strafgebühr zu zahlen, die ihrer Beteiligung an der Verschwörung proportional ist: Citicorp, die bereits im Dezember 2007 bis mindestens Januar 2013 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldbuße in Höhe von 925 Millionen Barclays zu zahlen Anfang Dezember 2007 bis Juli 2011, und dann von Dezember 2011 bis August 2012, hat vereinbart, eine Geldbuße von 650 Millionen JPMorgan bezahlen, die von mindestens so früh wie Juli 2010 bis Januar 2013 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldbuße zu zahlen 550 Millionen und RBS, die mindestens von Anfang Dezember 2007 bis mindestens April 2010 beteiligt waren, hat vereinbart, eine Geldstrafe von 395 Millionen zu zahlen. Barclays hat ferner vereinbart, dass seine Devisenhandels - und Verkaufspraktiken und sein FX-Kollusionsverhalten föderale Straftaten darstellen, die gegen einen Haupttermin der Vereinbarung über die Nicht-Strafverfolgung im Juni 2012 verstoßen, mit denen die Abteilungen die Manipulation von LIBOR und anderen Benchmark-Zinssätzen untersuchen. Barclays hat vereinbart, eine zusätzliche Strafe von 60 Millionen auf der Grundlage seiner Verletzung der Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung zu zahlen. Darüber hinaus hat das Justizministerium nach den einzulegenden Gerichtsdokumenten festgestellt, dass UBSs irreführende Devisenhandels - und Verkaufspraktiken bei der Durchführung bestimmter Devisenmarktgeschäfte sowie deren kollabierende Verhaltensweisen in bestimmten Devisenmärkten gegen die im Dezember 2012 erfolgte Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung verstießen Zur Lösung der LIBOR-Untersuchung. Die Abteilung hat UBS unter Verstoß gegen die Vereinbarung erklärt, und UBS hat sich bereit erklärt, sich für eine Ein-Zählungs-Verbrechenspolitik von Drahtbetrug im Zusammenhang mit einem System zur Manipulation von LIBOR und anderen Benchmarkzinsen schuldig zu machen. UBS hat auch vereinbart, eine Strafe von 203 Millionen zu zahlen. Nach der faktischen Verletzungsverletzung, die dem UBSs-Klagegrundsatzübereinkommen beigefügt ist, hat UBS nach der Unterzeichnung des LIBOR-Non-Stakeholder-Vertrages irreführende Devisenhandels - und Vertriebspraktiken eingegangen, darunter auch nicht offenbarte Markierungen, die bestimmten FX-Transaktionen von Kunden hinzugefügt wurden. UBS Händler und Vertriebsmitarbeiter falsch an Kunden bei bestimmten Transaktionen, dass Markups wurden nicht hinzugefügt, wenn in der Tat waren sie. Bei anderen Gelegenheiten benutzten UBS-Händler und Vertriebsmitarbeiter Handzeichen, um diese Markups von Kunden zu verschleiern. Bei anderen Gelegenheiten verfolgten bestimmte UBS-Händler auch Limit-Order auf einer anderen Ebene als die vom Kunden angegebene Ebene, um noch nicht ausgewiesene Markups hinzuzufügen. Darüber hinaus, nach Gerichtsdokumenten, ein UBS FX Trader verschworen mit anderen Banken als Händler in der FX-Spot-Markt durch die Zustimmung, den Wettbewerb beim Kauf und Verkauf von Dollar und Euro zu beschränken. UBS nahm an diesem kollusiven Verhalten von Oktober 2011 bis mindestens Januar 2013 teil. Bei der Erklärung, dass UBS gegen seine Nicht-Verfolgungsvereinbarung verstoßen hat, betrachtete das Justizministerium das oben beschriebene Verhalten der UBS unter Berücksichtigung der Verpflichtung der UBS, im Rahmen der Nichtverfolgungsvereinbarung keine weiteren Schritte zu unternehmen Verbrechen. Die Abteilung betrachtete auch UBSs drei jüngste vorläufige Beschlüsse und mehrere zivile und regulatorische Beschlüsse. Darüber hinaus war die Abteilung auch der Auffassung, dass UBSs Post-LIBOR Compliance-und Sanierungsmaßnahmen versäumt, das illegale Verhalten zu erkennen, bis ein Artikel veröffentlicht wurde, die auf potenzielle Fehlverhalten in den Devisenmärkten. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS und UBS haben jeweils eine dreijährige Amtszeit vereinbart, die, wenn sie vom Gericht genehmigt wird, vom Gericht beaufsichtigt wird und eine regelmäßige Berichterstattung an die Behörden sowie die Beendigung aller kriminellen Aktivitäten erfordert . Alle fünf Banken werden auch weiterhin mit den Regierungen laufenden strafrechtlichen Ermittlungen kooperieren, und keine Klagevereinbarung hindert die Abteilung daran, schuldige Personen wegen verwandten Fehlverhaltens zu verfolgen. Citicorp, Barclays, JPMorgan und RBS haben sich darauf geeinigt, Offenlegungsmeldungen an alle ihre Kunden und Gegenparteien weiterzugeben, die möglicherweise durch die in den Klagevereinbarungen beschriebenen Vertriebs - und Handelspraktiken beeinflusst worden sind. Heute hat die Federal Reserve im Zusammenhang mit ihrer FX-Untersuchung angekündigt, dass sie die fünf Banken mit Geldstrafen von über 1,6 Mrd. Euro verpfändet und Barclays mit dem New Yorker Außenministerium für Finanzdienstleistungen (DFS), der Commodity Futures Trading Commission, abgerechnet hat (CFTC) und der britischen Financial Conduct Authority (FCA) für eine zusätzliche kombinierte Strafe von rund 1,3 Milliarden. In Verbindung mit bereits angekündigten Siedlungen mit Regulierungsbehörden in den USA und im Ausland, einschließlich des Amtes des Rechnungsprüfers der Währung (OCC) und der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA), führen heute Beschlüsse dazu, dass die gesamten Geldbußen und Strafen gezahlt werden Fünf Banken für ihr Verhalten in der FX-Spot-Markt auf fast 9 Milliarden. Diese Untersuchung wird durch die FBIs Washington Field Office durchgeführt. Diese Verfolgung wird von der Antitrust Divisionen New York Office und anderen Strafvollstreckung Abteilungen und der Kriminal Division Fraud Section behandelt. Die Justiz-Abteilung schätzt die erhebliche Unterstützung durch die CFTC, OCC, FINMA, der FCA, der DFS, der Securities and Exchange Commission, dem Federal Reserve Board und dem britischen Büro für Betrugsbekämpfung. Die kriminellen Abteilungen Office of International Affairs und der US-Anwaltskanzlei im Bezirk von Connecticut haben auch Unterstützung in dieser Angelegenheit. Justice Department Sonden Forex Site, die mit Cash verschwunden Die US-Justizministerium hat eine kriminelle Untersuchung der Devisenhandel Website begonnen Secureinvestment, die am 1. Mai mit rund einer Milliarde Dollar von Investoren auf der ganzen Welt verschwunden war. Die Finanz - und Kapitalmarktkommission in Lettland untersucht auch die Beteiligung der von Secure Investment eingesetzten lettischen Banken, sagt die Sprecherin der Agentur Elina Avotina. Ein Ermittler mit dem US-Attorneyx2019s Büro für den östlichen Bezirk von New York hat gesicherte Investoren in den Vereinigten Staaten und in Kanada, entsprechend den Leuten, die kontaktiert wurden, interviewt. Zwei dieser Leute wurden in x201CAnything aber Securex201D in der Dezember-Ausgabe der Bloomberg Markets Zeitschrift zitiert. Bloomberg hatte Kunden in 11 Ländern auf fünf Kontinenten interviewt, die behaupteten, sie hätten ihr Geld mit Secure Investment verdampfen sehen, als ihre Website verschwunden war. X201CTheyx2019re nicht in der Lage sein, für immer zu verstecken, sagt x201D Ted Liming, ein Arbeiter in einem Fast-Food-Restaurant in Watford City, North Dakota. Liming investierte seine Ersparnisse von 21.725 mit Secure Investment. X201COne Tag ihre Partying mit unserem Geld wird over. x201D Liming sagt, er hat Kopien seiner Draht-Transfers an Secure Investmentx2019s Bankkonten an einen Bundesforscher zur Verfügung gestellt. David Kane, ein technischer Supportmanager bei Houston, sagt auch, er habe mit dem Justizministerium gesprochen. X2018Feals Goodx2019 x201CI denke, die Jungs hinter diesem könnte nachverfolgt werden, wenn die Menschen eine Anstrengung in sie setzen, sagt x201D Kane, die 2.000 verloren zu sichern. X201CIt fühlt sich gut, dass jemand in der Strafverfolgung ist ein Interesse an it. x201D Nellin McIntosh, Sprecher der US-Attorneyx2019s Büro für den östlichen Bezirk von New York, lehnte es ab, zu kommentieren. Keiner von Secure Investment hat auf Anrufe oder E-Mails seit dem 1. Mai reagiert. Secure hatte auf seiner Website behauptet, dass er mehr als 4,8 Milliarden täglich für mindestens 100.000 Anleger in 140 Ländern gehandelt hat. Die Website sagte, ihre Kunden durchschnittlichen Nettogewinne von 1 Prozent pro Handelstag für fünf Jahre. Durch die Verwendung von Banken auf der ganzen Welt und kleinen verwandten Firmennamen für Konten, verdeckte Secure Investment die Papierspur der Investorengelder, die es einnahm, berichtete Märkte. Einige dieser Banken waren in Lettland, in der baltischen Region Nordeuropas. Latviax2019s Finanz-und Kapitalmarkt-Kommission untersucht die Rolle, die Banken mit Secure Investment gespielt, sagt Agentur-Sprecherin Avotina. X201CUpon der Eingang von Informationen von Kreditinstituten, wird die FCMC beurteilen, ob die Kreditinstitute im Einklang mit den Bestimmungen der regulatorischen Anforderungen, x201D gehandelt hat, sagt sie. Nie enthüllte Secure Investment, die Investoren nur auf dem Internet gefunden, nie seine wahre Lage. In Australien, Kanada, Hongkong, U. K. und den USA unterzeichneten die Anleger ihre Banken in Australien, Zypern, Lettland, Litauen, Polen und auf den Seychellen. Die wichtigsten Geschichten des Tages. Holen Sie sich Bloombergaposs täglich Newsletter. Secure Investment lockte Kunden durch die Schaffung seiner eigenen guten Ruf und durch die Veröffentlichung eines scheinbar erfolgreichen Handelsrekord auf seiner aufwändigen Website. Es war alles eine Lüge, berichtete Bloomberg Markets. Die companyx2019s Ansprüche, Büros und ein großes Personal zu haben, waren falsch. Zumindest einige seiner so genannten Kunden-Testimonials wurden tatsächlich von Schauspielern, die sagten, sie wüssten nichts über Secure Investment. Die Täuschung arbeitete - für eine Weile. Im März war Securex2019s Website beliebter als Forex, die zweitgrößte US-basierte, Over-the-Counter-Forex-Handelsgesellschaft, nach Alexa, einer Einheit von Amazon Inc. North Dakota Restaurant Arbeiter Liming sagt, er sei unter denen, die folgten Bevor er investierte. Er sagt, er könne die kalten Schüttelfrost vergessen, die er im Mai als E-Mails an die Kundendienstabteilung zurückgeliefert hatte und die er im Mai nicht erreichen konnte. X201CIt war, als hätte jemand das Blut aus meinem Körper entwässert, sagt er. X201CI fühlte sich sehr krank. Es war wie die Grippe und Kater hatte ein Baby zusammen. x201D Vor seinem hier, seine auf dem Bloomberg Terminal.